深圳市人民政府關(guān)于印發(fā)深圳市交易場(chǎng)所監(jiān)督管理暫行辦法的通知

深圳市人民政府關(guān)于印發(fā)深圳市交易場(chǎng)所監(jiān)督管理暫行辦法的通知

 

發(fā)文機(jī)關(guān)	：	深圳市人民政府
發(fā)布日期	：	2013.06.21
生效日期	：	2013.06.21
時(shí)效性	：	現(xiàn)行有效
文號(hào)	：	深府〔2013〕64號(hào)

深府〔2013〕64號(hào)

各區(qū)人民政府，市政府直屬各單位：

現(xiàn)將《深圳市交易場(chǎng)所監(jiān)督管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

深圳市人民政府

2013年6月21日

深圳市交易場(chǎng)所監(jiān)督管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)本市交易場(chǎng)所監(jiān)督管理，規(guī)范市場(chǎng)秩序，防范和化解有關(guān)金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)）精神，制定本辦法。

第二條 本辦法所指交易場(chǎng)所，是指在本市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的從事權(quán)益類(lèi)交易、大宗商品類(lèi)交易的各類(lèi)交易機(jī)構(gòu)，包括名稱(chēng)中未使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，但僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易及國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所除外。

市外交易場(chǎng)所在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，亦適用本辦法。

第三條 交易場(chǎng)所應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、法規(guī)，堅(jiān)持市場(chǎng)化方向，自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧，自我約束，自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，其合法的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受法律保護(hù)，不受任何單位和個(gè)人干涉。

第四條 建立深圳市交易場(chǎng)所監(jiān)督管理聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)席會(huì)議）制度，聯(lián)席會(huì)議由市委宣傳部、市發(fā)展改革委、經(jīng)貿(mào)信息委、科技創(chuàng)新委、人居環(huán)境委、公安局、文體旅游局、國(guó)資委、市場(chǎng)監(jiān)督管理局、法制辦、金融辦、前海管理局、中國(guó)人民銀行深圳市中心支行、深圳銀監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、深圳保監(jiān)局等有關(guān)單位組成。聯(lián)席會(huì)議召集人由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，各成員單位有關(guān)負(fù)責(zé)人為聯(lián)席會(huì)議成員。聯(lián)席會(huì)議可根據(jù)工作需要，邀請(qǐng)相關(guān)部門(mén)參加。聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在市金融辦。

第五條 聯(lián)席會(huì)議職責(zé)：

（一）審議交易場(chǎng)所設(shè)立申請(qǐng)；

（二）確定交易場(chǎng)所行業(yè)主管部門(mén)；

（三）研究交易場(chǎng)所發(fā)展的重大問(wèn)題；

（四）完成清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議及市政府交辦的其他事項(xiàng)。

聯(lián)席會(huì)議辦公室職責(zé)：負(fù)責(zé)聯(lián)席會(huì)議日常工作和落實(shí)聯(lián)席會(huì)議的有關(guān)決定。

聯(lián)席會(huì)議各成員單位職責(zé)：按照行業(yè)管理原則及各自工作職能做好交易場(chǎng)所的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、日常監(jiān)管、違法違規(guī)認(rèn)定處理及風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

交易場(chǎng)所職責(zé)：遵守法律法規(guī)、國(guó)家和本市有關(guān)交易場(chǎng)所的相關(guān)規(guī)定，接受監(jiān)督管理，依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn)。

第二章 準(zhǔn)入管理

第六條 本市按照“總量控制、審慎審批、合理布局”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃本市交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模和功能布局，制定交易場(chǎng)所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場(chǎng)所。

第七條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所，應(yīng)符合以下條件：

（一）有符合規(guī)定條件的主發(fā)起人和其他出資人；

（二）有符合規(guī)定要求的注冊(cè)資本和實(shí)繳資本；

（三）有符合任職資格條件的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相應(yīng)級(jí)別人員，下同），以及具備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的工作人員；

（四）有完善的交易制度、公司治理、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露、交易安全保障、投資者適當(dāng)性等制度；

（五）與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和其他設(shè)施；

（六）聯(lián)席會(huì)議及辦公室要求具備的其它條件。

第八條 交易場(chǎng)所的出資人限于：中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)登記的法人；境外（含港澳臺(tái)）注冊(cè)登記的金融機(jī)構(gòu)、規(guī)范的交易場(chǎng)所及與交易場(chǎng)所交易業(yè)務(wù)相關(guān)或相近的企業(yè)。

第九條 交易場(chǎng)所組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，首期實(shí)繳資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。

第十條 交易場(chǎng)所的主發(fā)起人應(yīng)符合以下基本條件：

（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元，且資產(chǎn)負(fù)債率不高于70%；

（二）近三年連續(xù)贏利，且三年凈利潤(rùn)累計(jì)總額不低于人民幣3000萬(wàn)元、累計(jì)納稅總額不低于人民幣1000萬(wàn)元；

（三）具有良好的社會(huì)聲譽(yù)和誠(chéng)信記錄，近三年無(wú)重大違法違規(guī)行為；

（四）具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部控制制度；

（五）入股資金來(lái)源真實(shí)合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

第十一條 除主發(fā)起人外，交易場(chǎng)所的其他出資人應(yīng)符合以下條件：

（一）從事正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬(wàn)元；

（二）具有良好的社會(huì)聲譽(yù)和誠(chéng)信記錄，近三年無(wú)重大違法違規(guī)行為；

（三）具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部控制制度；

（四）入股資金來(lái)源真實(shí)合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

第十二條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所時(shí)，主發(fā)起人應(yīng)為最大股東，且出資比例不得低于注冊(cè)資本總額的20%。

第十三條 交易場(chǎng)所由2個(gè)以上股東出資設(shè)立，同一出資人在本市投資設(shè)立交易場(chǎng)所的數(shù)量原則上不得超過(guò)1家。

第十四條 交易場(chǎng)所的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職應(yīng)具備以下條件：

（一）具有5年以上管理經(jīng)驗(yàn)，有大專(zhuān)（含）以上學(xué)歷或中級(jí)（含）以上職稱(chēng)；

（二）具備與交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)有關(guān)的經(jīng)濟(jì)、金融、管理等相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)；

（三）無(wú)刑事違法犯罪記錄或嚴(yán)重不良信用記錄。

第十五條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所，主發(fā)起人應(yīng)向聯(lián)席會(huì)議辦公室提出申請(qǐng)，并提交下列材料：

（一）設(shè)立申請(qǐng)書(shū)，內(nèi)容包括：擬設(shè)立交易場(chǎng)所的名稱(chēng)、組織形式、注冊(cè)資本、首期實(shí)繳資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)范圍等基本信息；

（二）可行性研究報(bào)告；

（三）名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)；

（四）經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所信息材料；

（五）出資人的資信證明和有關(guān)材料；

（六）公司章程草案；

（七）交易制度、管理制度、交易品種等相關(guān)材料；

（八）法定代表人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的資格證明及身份證明；

（九）依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告（可在取得交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)資格后提供）；

（十）按審慎性原則要求的其他資料。

申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)其提交的申請(qǐng)材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第十六條 聯(lián)席會(huì)議辦公室受理申請(qǐng)材料后，由相關(guān)聯(lián)席會(huì)議成員單位對(duì)交易場(chǎng)所設(shè)立的必要性、發(fā)起人資質(zhì)、董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格、交易制度的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性等提出初步審查意見(jiàn)。

第十七條 聯(lián)席會(huì)議辦公室組織專(zhuān)家對(duì)交易場(chǎng)所申請(qǐng)進(jìn)行項(xiàng)目論證，并出具專(zhuān)家論證意見(jiàn)，作為聯(lián)席會(huì)議審議的參考依據(jù)。

第十八條 聯(lián)席會(huì)議審議同意后，報(bào)市政府批準(zhǔn)，其中名稱(chēng)中含“交易所”字樣的，市政府批準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)取得清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議的書(shū)面反饋意見(jiàn)。

第十九條 市政府批準(zhǔn)后，由市金融工作部門(mén)向申請(qǐng)人出具批復(fù)文件。

第二十條 申請(qǐng)人持批復(fù)文件到市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)辦理設(shè)立登記。

第三章 合規(guī)經(jīng)營(yíng)

第二十一條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立健全有效的風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露、交易安全保障、投資者適當(dāng)性、內(nèi)部會(huì)員交易商管理等制度，并報(bào)聯(lián)席會(huì)議辦公室及行業(yè)主管部門(mén)備案。

第二十二條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)切實(shí)維護(hù)客戶(hù)資金安全，按照國(guó)家及本市相關(guān)要求實(shí)行保證金第三方存管制度，并與存管銀行簽署賬戶(hù)監(jiān)管協(xié)議，報(bào)聯(lián)席會(huì)議辦公室及行業(yè)主管部門(mén)備案。

第二十三條 交易場(chǎng)所應(yīng)設(shè)立交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置基金，用于投資者風(fēng)險(xiǎn)教育、投資者合法權(quán)益保護(hù)及彌補(bǔ)交易場(chǎng)所重大經(jīng)濟(jì)損失，防范與交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的重大風(fēng)險(xiǎn)事故等。具體管理辦法由聯(lián)席會(huì)議辦公室另行制定。

第二十四條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)進(jìn)行年度審計(jì)，并在每年3月31日前向聯(lián)席會(huì)議辦公室及行業(yè)主管部門(mén)報(bào)送上一年度的審計(jì)報(bào)告。行業(yè)主管部門(mén)牽頭對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行年度檢查，必要時(shí)可委托外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)；行業(yè)主管部門(mén)應(yīng)將交易場(chǎng)所年度檢查報(bào)告報(bào)聯(lián)席會(huì)議辦公室備案。

第二十五條 交易場(chǎng)所開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)遵守下列規(guī)定：

（一）不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行；

（二）不得采取集中競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；

（三）不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買(mǎi)入后賣(mài)出或賣(mài)出后買(mǎi)入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；

（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人；

（五）不得以集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；

（六）未經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門(mén)批準(zhǔn)，不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

第二十六條 交易場(chǎng)所可在本辦法框架內(nèi)根據(jù)業(yè)務(wù)需要制定具體實(shí)施細(xì)則，報(bào)聯(lián)席會(huì)議辦公室及行業(yè)主管部門(mén)備案。

第四章 自律管理

第二十七條 本市交易場(chǎng)所應(yīng)設(shè)立自律性組織，以維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益，協(xié)調(diào)會(huì)員之間關(guān)系，為會(huì)員提供服務(wù)，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)，溝通會(huì)員與政府聯(lián)系，促進(jìn)本市交易場(chǎng)所規(guī)范發(fā)展為宗旨。交易場(chǎng)所自律性組織必須遵守法律、法規(guī)和規(guī)章，不得損害社會(huì)公共利益，并接受聯(lián)席會(huì)議辦公室指導(dǎo)監(jiān)督。

第二十八條 各交易場(chǎng)所可建立內(nèi)部會(huì)員交易商（中介服務(wù)機(jī)構(gòu)）協(xié)會(huì)等自律性組織，制定會(huì)員管理制度。

第五章 監(jiān)督管理

第二十九條 交易場(chǎng)所監(jiān)管遵循“統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、分業(yè)管理、行業(yè)自律”的原則。聯(lián)席會(huì)議統(tǒng)籌協(xié)調(diào)交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理工作；行業(yè)主管部門(mén)負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所日常監(jiān)管；交易場(chǎng)所成立自律性組織，實(shí)施自律管理。

交易場(chǎng)所行業(yè)主管部門(mén)，由聯(lián)席會(huì)議依據(jù)行業(yè)管理原則確定，大宗商品、國(guó)有產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域交易場(chǎng)所監(jiān)督管理，國(guó)家有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十條 行業(yè)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合的監(jiān)督檢查制度，定期開(kāi)展交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)信息檔案，督促和指導(dǎo)監(jiān)管對(duì)象做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作；建立和完善社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)行為的約束、監(jiān)督，暢通投訴舉報(bào)渠道；制定交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，會(huì)同相關(guān)部門(mén)建立風(fēng)險(xiǎn)事件協(xié)調(diào)處置工作機(jī)制；對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)，按照應(yīng)急管理的相關(guān)要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、全面向聯(lián)席會(huì)議及市政府報(bào)告情況。

第三十一條 建立交易場(chǎng)所信息報(bào)送制度。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)定期向聯(lián)席會(huì)議辦公室及行業(yè)主管部門(mén)報(bào)送月度交易數(shù)據(jù)、季度經(jīng)營(yíng)報(bào)告、年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

根據(jù)監(jiān)管工作需要，聯(lián)席會(huì)議辦公室及行業(yè)主管部門(mén)可以要求交易場(chǎng)所報(bào)送專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告。

第三十二條 交易場(chǎng)所發(fā)生下列事項(xiàng)，應(yīng)事先征得行業(yè)主管部門(mén)同意，行業(yè)主管部門(mén)出具變更許可文件時(shí)應(yīng)同時(shí)抄報(bào)聯(lián)席會(huì)議辦公室。交易場(chǎng)所取得變更許可文件后，應(yīng)依法依規(guī)到市市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)辦理變更登記手續(xù)：

（一）調(diào)整經(jīng)營(yíng)范圍；

（二）調(diào)整重大交易制度、管理制度等；

（三）分立或者合并；

（四）變更名稱(chēng)；

（五）變更組織形式；

（六）減少注冊(cè)資本、實(shí)收資本；

（七）變更法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人；

（八）異地交易場(chǎng)所撤銷(xiāo)本市分支機(jī)構(gòu)；

（九）變更股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（十）公司解散；

（十一）其他重大事項(xiàng)。

第三十三條 交易場(chǎng)所發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，在事項(xiàng)發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)聯(lián)席會(huì)議辦公室及行業(yè)主管部門(mén)備案：

（一）增加注冊(cè)資本、實(shí)收資本；

（二）新增或者變更交易品種；

（三）變更經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；

（四）本市交易場(chǎng)所撤銷(xiāo)異地分支機(jī)構(gòu)；

（五）調(diào)整一般交易制度、管理制度；

（六）修改公司章程；

（七）其他事項(xiàng)。

第三十四條 本市交易場(chǎng)所原則上不得在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；在異地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)市行業(yè)主管部門(mén)審議同意后報(bào)市政府批準(zhǔn)。

第三十五條 交易場(chǎng)所因解散而終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組，按照法定程序進(jìn)行清算。

第三十六條 交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，若出現(xiàn)下列情形之一，市行業(yè)主管部門(mén)可以根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)）等規(guī)定采取責(zé)令其限期整改、取消違規(guī)交易品種、停止違規(guī)交易行為等措施；情節(jié)嚴(yán)重的，經(jīng)聯(lián)席會(huì)議審議同意后報(bào)市政府批準(zhǔn)對(duì)其采取關(guān)閉或者取締措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：

（一）存在違反本辦法第二十五條規(guī)定交易行為的；

（二）未及時(shí)向聯(lián)席會(huì)議辦公室及行業(yè)主管部門(mén)報(bào)送年度審計(jì)報(bào)告或者年度檢查不合格的；

（三）挪用客戶(hù)資金、詐騙等涉嫌違法犯罪行為；

（四）未獲得變更許可變更本辦法第三十二條所列事項(xiàng)的，或者變更本辦法第三十三條所列事項(xiàng)未及時(shí)備案的；

（五）任命的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不符合任職資格條件的；

（六）未按規(guī)定繳存、運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)處置基金的；

（七）未按規(guī)定實(shí)行保證金第三方存管的；

（八）超出核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；

（九）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查或者年度檢查的；

（十）不按照規(guī)定提供報(bào)表、報(bào)告等文件資料的；提供虛假或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件資料的；

（十一）其他違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章及規(guī)范性文件規(guī)定的行為。

第三十七條 未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所，依法予以取締。

第六章 附 則

第三十八條 本辦法由聯(lián)席會(huì)議辦公室會(huì)同有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)解釋。

第三十九條 本辦法自頒布之日起施行。本辦法頒布之日前依法設(shè)立的交易場(chǎng)所，如未達(dá)到本辦法準(zhǔn)入管理要求的，須參照本辦法準(zhǔn)入管理要求的規(guī)定于2014年12月31日前完成整改工作，逾期未完成整改工作的，取消其交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格。